|
Главная → Регламент оказания финансовых услуг →
Категоризация клиентов
Подтверждение статуса клиента (профессиональный/непрофессиональный) является одним из требований Закона «Об инвестиционных услугах, инвестиционной деятельности и регулируемых финансовых рынках» № 144(I)/2007 Республики Кипр.
Подписание соответствующей Декларации (профессионального или непрофессионального клиента) позволяет определить статус клиентов, желающих совершать сделки с финансовыми инструментами и пользоваться иными услугами БКС.
Согласно классификации, профессиональный клиент обладает достаточным опытом для торговли сложными и рискованными финансовыми инструментами, такими как фьючерсы, опционы и другие производные финансовые инструменты, а также имеет опыт работы с использованием маржинального кредитования. Статус профессионального клиента не лишает его права требовать применения к нему правил, относящихся к непрофессиональным клиентам.
Любому лицу, отнесённому к категории непрофессиональных клиентов, следует избегать совершения операций с комплексными специализированными финансовыми инструментами, связанными с высокой степенью риска, что не лишает его права на подачу заявления о применении к нему положений Закона, регулирующих деятельность профессиональных клиентов, при условии соответствия предусмотренным в Законе требованиям.
Непрофессиональные клиенты имеют право на получение компенсации из Компенсационного фонда в случае неспособности БКС выполнить свои обязательства. Более подробно ознакомиться с информацией о Компенсационном фонде вы можете в Приложении №12.
Клиенту присваивается статус ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО, если клиент соответствует хотя бы одному из нижеперечисленных пунктов:
- имеет лицензию профессионального участникам рынка ЦБ (например, брокерская, депозитарная лицензия и др.)
- соответствует как минимум двум из указанных ниже требований:
- Балансовая стоимость активов составляет EUR 20 000 000;
- Годовой торговый оборот составляет EUR 40 000 000;
- Cобственные средства составляют EUR 2 000 000;
- Клиент является:
- Федеральным правительством или правительством субъекта федерации;
- Правительственным учреждением, которое осуществляет управление государственным долгом;
- Центральным Банком;
- Национальной или мировой финансовой организацией такой как Всемирный Банк, Международный Валютный Фонд, Европейский Центральный Банк и т.п
- Компания является институциональным инвестором, для которого финансовая деятельность, в том числе секьюритизация активов и другие финансовые операции, является основным направлением хозяйственной деятельности
Клиенту может быть присвоен статус ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО по его запросу, если клиент соответствует хотя бы двум из нижеперечисленных пунктов:
- В течение предыдущих четырех кварталов клиент совершал в течение каждого квартала более 10 значительных по объему сделок (свыше €10 000 каждая), со следующими финансовыми инструментами или следующего характера:
- опционы, фьючерсы, свопы, форвардные соглашения и любые иные деривативы; маржинальная торговля.
- Финансовый портфель клиента с учетом денежных депозитов и стоимости всех финансовых инструментов превышает €500 000
- Клиент больше года осуществляет или осуществлял профессиональную деятельность на финансовом рынке, которая требует знания характера совершаемых финансовых операций или финансовых инструментов таких, как:
- опционы, фьючерсы, свопы, форвардные соглашения и любые иные деривативы; маржинальная торговля.
Подтверждение статуса профессионального клиента
Подтверждение статуса непрофессионального клиента
|
|
|
